（原标题：湘财证券职工参与“承兴系”300亿骗取案？湘财股份回话）开yun体育网

12月6日，一则对于湘财证券关联名目讲求东说念主协助“承兴系”进行借新还旧、资金空转等活动的报说念，激励业内哗然，甚而上交所也发出监督职业函问询。

12月8日晚间，湘财证券控股推动湘财股份（600095.SH）接连发布《对于上海证券往返所对公司媒体报说念关联事项的监督职业函回复公告》《对于媒体报说念的线路公告》，回话监管部门与商场的关爱。

笼统两份公告来看，湘财股份暗意，子公司湘财证券并未与谈论方签署阴阳合同。同期，法院未认定湘财证券偏激谈论管当事人说念主员存在协谋诓骗以及协助罪人活动，湘财证券通过多种神气自查之后也未发现职工存在该活动。

在《对于媒体报说念的线路公告》中，湘财股份暗意：“案件尚在一审判决上诉期，判决尚未见效，湘财证券将照章拿起上诉。现在案件具有不笃定性，最终恶果应以法院见效判决为准。”

事涉“承兴系”骗局，一审败诉

12月4日，湘财股份发布的《对于子公司收到民事判决书的公告》表露，云南省昆明市中级东说念主民法院一审判决被告中诚公司向原告云南相信支付回购价款统共3.43亿元，同为被告的湘财证券对中诚公司包袱的上述债务承担56%的补充职责，即湘财证券需支付1.92亿元。

对这次判决，湘财股份在公告中暗意不平并将照章拿起上诉，同期暗意“将证据一审判决情况计提瞻望欠债，具体金额以年审管帐师审计恶果为准。”

12月6日，中原时报发布题为《独家！湘财证券泥足深陷300亿元骗取案，惊东说念主聊天记载曝光》的报说念。报说念中放出多张知情投资者提供的聊天记载，表露湘财证券时任讲求东说念主在贯通“承兴系”公司资金链孔殷的情况下，仍为其融资提供匡助，甚而还曾假扮“承兴系”职工迎接过桥资金方。

这让此前哄动一时的“承兴系”骗取案再次回到公众视线之中。2019年博信股份（即*ST博信（600083.SH））公告称，时任公司实控东说念主兼董事长罗静、董事兼财务总监姜邵阳被公安机关刑事拘留，“承兴系”骗局由此曝光。

过后造访发现，2015年起，由罗静等东说念主贬抑的承兴外洋集团、广东承兴控股集团有限公司、广东中敦厚业控股有限公司等公司（以下简称“承兴系”），以其对苏宁、京东、中国迁徙等公司的应收账款为底层金钱，向包括湘财证券、云南外洋相信有限公司（以下简称，云南相信）在内的多家机构进行融资，这些机构再刊行谈论迎接居品给个东说念主投资者，最终“承兴系”骗取资金超300亿元，形成本质亏蚀超80亿元。

据媒体报说念，本年1月5日，上海市高等东说念主民法院对“承兴系”骗取案作念出终审裁定。“承兴系”实控东说念主罗静犯合同骗取罪、向非国度管当事人说念主员贿赂罪，被判处无期徒刑；罗静的亲妹妹罗岚被判处有期徒刑十七年六个月。

始作俑者已伏法，然而“承兴系”骗取案的余波仍未闭幕。

湘财证券12月4日公告的案件泉源，要追忆至2023年9月6日。彼时湘财股份公告称，云南相信以侵权职责纠纷为案由，将湘财证券、罗静等告上法庭，条目其承担侵权职责，连带补偿云南相信的一王人亏蚀，涉案金额统共16.78亿元。

在12月4日的公告中，湘财股份除表现该案的最新发扬外，还提到证据上海市高等东说念主民法院和上海第二中级东说念主民法院此前出具的刑事判决书，已阐明云南相信是案涉相信居品的科罚机构，湘财证券为代销机构，并认定湘财证券为受害机构之一，湘财证券偏激谈论方未参与罗静等东说念主的合同骗取。

湘财股份还暗意：“曾有投资者对云南相信、湘财证券等机构拿告状讼，在以往已见效判决中，湘财证券一王人胜诉；谈论审判法院，包括云南省高等东说念主民法院、昆明市中级东说念主民法院以及长沙市中级东说念主民法院等，均认同湘财证券仍是践诺了代销机构的义务，均未接济条目湘财证券承担连带职责或补偿职责等谈论诉讼肯求。”

公司实时任讲求东说念主曾遭监管处罚

湘财股份虽称已践诺代销机构的义务，但其并没能逃走监管的处罚。

2020年8月，湖南证监局同日表现了4份罚单，一王人指向湘财证券偏激管当事人说念主员。

其中以湘财证券为处罚对象的罚单指出了其存在的以下问题：

一是金钱科罚业务尽责造访历程不够审慎。湘财证券未前去苏宁易购集团股份有限公司总部对湘财证券刊行的金汇25、26、27号资管居品底层金钱对应的采购条约、应收账款债权转让见告书、银行回单、货品签收阐明单等宣布的确实性践诺相应的现场核实形态。

二是湘财证券代销业务里面科罚不够范例。湘财证券代销云南相信云涌系列居品时与云南相信签署了《湘财证券云南相信金融居品代销主条约》，并商定了代销用度；湘财证券又通过与广东中敦厚业签署《财务参谋人框架条约》及附庸条约《财务参谋人费及支付》，独特收取一笔用度行动代销用度的一部分。

三是个别贸易部职工开展代销金融居品业务时未充分评释金融居品风险。

四是个别贸易部职工在推介代销金融居品历程中未审慎评贩子户购买居品的恰当性。

最终，湖南证监局对湘财证券聘任责令改正并加多里面合规查验次数的行政监管轮番。同期，湘财证券时任合规总监张仁良、摊派经纪业务的副总裁王小祥和湘财证券时任金汇系列名目讲求东说念主杨光（CharlesYang）均被聘任出具警示函的行政监管轮番。

几张罚单中提到的金汇25、26、27号资管居品、云涌系列居品，即为“承兴系”骗取案中的融金钱品，而杨光便是前述中原时报报说念提到的时任讲求东说念主。

值得珍摄的是，该处罚中明确指出，湘财证券与广东中敦厚业签署了《财务参谋人框架条约》及附庸条约《财务参谋人费及支付》，并独特收取一笔用度行动代销用度的一部分。但在12月4日湘财股份回复上交所的问询函中开yun体育网，其暗意：“《财务参谋人框架条约》仅是框架性商定，并未商定为涉案名目提供财务参谋人服务的具体事项、穷乏本体践诺内容，湘财证券也未提供过财务参谋人服务。”